Metadata
Author: UN-2
Data
Arabic[ar]
ومن ناحية أخرى، ينص التعميم رقم 1680 الصادر في 29 أيلول/سبتمبر 2003 عن الإدارة العليا للأوراق المالية والتأمين، على أنه يتعين على شركات التأمين وسماسرة الأوراق المالية وشركات إدارة الأموال وإيداع الأوراق المالية اتخاذ الإجراءات اللازمة للاطلاع على العمليات التي يقوم بها الأشخاص الطبيعيون أو الاعتباريون، أيا كان نوعها إذا انطوى الأمر على أن يُدفع إلى أي من هذه الكيانات مبلغ نقدي مرة واحدة أو على دفعات بالعملة المحلية أو الأجنبية يعادل 000 10 دولار من دولارات الولايات المتحدة، وذلك فيما عدا العمليات التي تقوم بها مؤسسات الاستثمار. كما يتعين الاطلاع على أي عمليات ذات طابع مشبوه يقوم بها أشخاص طبيعيون أو اعتباريون.
English[en]
However, Circular No. 1,680 of 29 September 2003 of the Stocks and Securities Commission states that insurance firms, securities brokers, fund management companies and security deposit companies must take the necessary measures to maintain information about operations carried out by individuals or legal entities of any kind involving payment to the entity of a cash amount in legal tender or foreign currency, singly or in installments, exceeding the equivalent of US$ 10,000, with the exception of operations carried out by institutional investors, just as information must be maintained concerning operations by individuals or legal entities that may be characterized as suspicious.
Spanish[es]
Por otro lado, la Circular No 1680, de 29 de septiembre de 2003, de la Superintendencia de Valores y Seguros, señala que las entidades aseguradoras, intermediarios de valores, sociedad administradoras de fondos y empresas de depósito de valores, deben adoptar las medidas pertinentes para mantener la información sobre aquellas operaciones que realicen personas naturales o jurídicas de cualquier naturaleza, que involucren el pago a la entidad de un monto en efectivo en moneda de curso legal o moneda extranjera, único o fraccionado, que exceda el equivalente a los US $10.0000 con excepción de aquellas operaciones efectuadas por inversionistas institucionales, como asimismo se debe mantener la información de aquellas operaciones que realicen personas naturales o jurídicas que puedan ser calificadas de operaciones sospechosas.
French[fr]
Par ailleurs, selon la circulaire no 1680 du 29 septembre 2003 publiée par la Surintendance des valeurs mobilières et des assurances, les compagnies d’assurances, les courtiers de valeurs mobilières, les gestionnaires de fonds et les dépositaires de valeurs mobilières doivent adopter les mesures requises pour se tenir au courant des opérations effectuées par les personnes physiques ou morales de toute nature, dès lors qu’elles comportent le versement, en une fois ou par fraction, d’un montant en espèces dans la monnaie ayant cours ou en devises, dont la valeur ne peut être supérieure à l’équivalent de 10 000 dollars des États-Unis, sauf les opérations effectuées par des investisseurs institutionnels, ainsi que des opérations effectuées par des personnes physiques ou morales dont on a lieu de penser qu’il s’agit d’opérations suspectes.