ilmoitusvelvollinen oor Engels

ilmoitusvelvollinen

Adjective

voorbeelde

Jäsenvaltioiden on edellytettävä, että niiden alueella toimivilla ilmoitusvelvollisilla on käytössään järjestelmät, joiden avulla ne pystyvät suojattujen kanavien kautta ja tavalla, jolla varmistetaan tiedustelujen täysi luottamuksellisuus, vastaamaan kaikilta osin ja ilman aiheetonta viivytystä niiden rahanpesun selvittelykeskuksen tai muun niiden kansallisen lainsäädännön mukaisen viranomaisen esittämään tiedusteluun siitä, onko ilmoitusvelvollinen parhaillaan tai onko se viiden kyseistä tiedustelua edeltäneen vuoden aikana ollut liikesuhteessa tiettyihin henkilöihin ja mikä on kyseisen liikesuhteen luonne.
Member States shall require that their obliged entities have systems in place that enable them to respond fully and speedily to enquiries from their FIU or from other authorities, in accordance with their national law, as to whether they are maintaining or have maintained, during a five-year period prior to that enquiry a business relationship with specified persons, and on the nature of that relationship, through secure channels and in a manner that ensures full confidentiality of the enquiries.

kyseisen maan ilmoitusvelvollisten tytäryritysten tai sivuliikkeiden tai edustustojen perustamisen kieltäminen tai muulla tavoin sen huomioon ottaminen, että kyseinen ilmoitusvelvollinen on maasta, jolla ei ole riittäviä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntajärjestelmiä;
refusing the establishment of subsidiaries or branches or representative offices of obliged entities from the country concerned, or otherwise taking into account the fact that the relevant obliged entity is from a country that does not have adequate AML/CFT regimes;

(2) Komission asetuksessa (EY) N:o 1901/2000(5), sellaisena kuin se on muutettuna asetuksella (EY) N:o 2150/2001(6), annetaan niille jäsenvaltioille, jotka haluavat, lupa kerätä yksityiskohtaisempia tietoja kuin mitä yhdistettyä nimikkeistöä sovellettaessa saadaan, jos ilmoitusvelvollinen saa valintansa mukaan toimittaa tiedot joko yhdistetyn nimikkeistön tai lisättyjen alajakojen mukaisesti.
(2) Commission Regulation (EC) No 1901/2000(5), as amended by Regulation (EC) No 2150/2001(6), authorises those Member States so wishing to collect more detailed information than that resulting from the application of the Combined Nomenclature, provided that the party responsible for providing the information is allowed to elect to supply it in accordance with either the Combined Nomenclature or the additional subdivisions.

ilmoittamalla viipymättä omasta aloitteestaan rahanpesun selvittelykeskukselle, erityisesti epäilyttävää liiketoimea koskevan ilmoituksen muodossa, kun ilmoitusvelvollinen tietää tai epäilee tai kun sillä on perusteltu syy epäillä, että varat, oli niiden suuruus mikä hyvänsä, ovat rikollisen toiminnan tuottamaa hyötyä tai liittyvät terrorismin rahoitukseen, ja vastaamalla tällaisissa tapauksissa rahanpesun selvittelykeskuksen lisätietopyyntöihin viipymättä; ja
informing the FIU, including by filing a report, on their own initiative, where the obliged entity knows, suspects or has reasonable grounds to suspect that funds, regardless of the amount involved, are the proceeds of criminal activity or are related to terrorist financing, and by promptly responding to requests by the FIU for additional information in such cases; and

Jos ilmoitusvelvollinen on antanut tehtävän kolmannelle osapuolelle, lopullisen vastuun asiakkaan tuntemisvelvollisuudesta olisi säilyttävä ilmoitusvelvollisella, jolle asiakas on esitelty.
Where an obliged entity relies on a third party, the ultimate responsibility for customer due diligence should remain with the obliged entity to which the customer is introduced.

Kyseisellä henkilöllä, jolta ilmoitusvelvollinen tai toimivaltainen viranomainen epäsivät hänen tietojensa käsittelemisen ilmaisemisen, on oltava oikeus antaa omien henkilötietojensa varmentaminen, niihin pääsy, korjaaminen tai poistaminen oman tietosuojaviranomaisensa käsiteltäväksi sekä oikeus käynnistää oikeuskäsittely.
The affected person to whom disclosure of information on processing his or her data is denied by an obliged entity or competent authority, shall have the right to request through his or her data protection authority any verifications of, access and corrections to or erasure of his or her personal data, as well as the right to lodge a judicial procedure.

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että kotijäsenvaltion toimivaltainen viranomainen (koko ryhmää koskevien toiminta- ja valvontaperiaatteiden osalta) ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltainen viranomainen (sivuliikkeiden ja tytäryritysten osalta) voi katsoa, että ilmoitusvelvollinen toteuttaa 25 artiklan 1 kohdassa ja 26 artiklassa säädetyt toimenpiteet ryhmäohjelmansa puitteissa, jos seuraavat edellytykset täyttyvät:
Member States shall ensure that the home competent authority (for group-wide policies and controls) and the host competent authority (for branches and subsidiaries) may consider that an obliged entity applies the measures contained in Article 25(1) and 26 through its group programme, where the following conditions are fulfilled:

Jos jäsenvaltio tai ilmoitusvelvollinen yksilöi aloja, joilla riski on vähäisempi, jäsenvaltio voi sallia ilmoitusvelvollisten soveltavan yksinkertaistettuja asiakkaan tuntemisvelvollisuutta koskevia toimenpiteitä.
Where a Member State or an obliged entity identifies areas of lower risk, that Member State may allow obliged entities to apply simplified customer due diligence measures.

a) ilmoitusvelvollinen käyttää samaan ryhmään kuuluvan kolmannen osapuolen toimittamia tietoja;
(a) an obliged entity relies on information provided by a third party that is part of the same group;

Jäsenvaltioiden on edellytettävä, että niiden alueella toimivilla ilmoitusvelvollisilla on käytössään järjestelmät, joiden avulla ne pystyvät vastaamaan viipymättä ja tyhjentävästi rahanpesun selvittelykeskuksen tai muun niiden kansallisen lainsäädännön mukaisen viranomaisen esittämään tiedusteluun siitä, onko ilmoitusvelvollinen parhaillaan tai onko se viiden viimeksi kuluneen vuoden aikana ollut liikesuhteessa tiettyyn luonnolliseen henkilöön tai oikeushenkilöön ja mikä on liikesuhteen luonne.
Member States shall require that their obliged entities have systems in place that enable them to respond fully and rapidly to enquiries from the FIU, or from other authorities, in accordance with their national law, as to whether they maintain or have maintained during the previous five years a business relationship with specified natural or legal persons and on the nature of that relationship.

Miten yhteisön, jolla on velvollisuus hankkia asianmukaiset tiedot direktiivin 2015/849 30 artiklan 1 kohdan nojalla, on toimittava, jos tosiasiallinen omistaja ja edunsaaja kieltäytyy antamasta tietoja ja/tai – I jaksossa esitettyihin kysymyksiin annetuista vastauksista riippuen – kieltäytyy esittämästä tausta-asiakirjoja tai ei toimita tarkkoja ja ajantasaisia tietoja: Onko ilmoitusvelvollinen tällöin velvollinen ryhtymään omalla vastuullaan ja kustannuksellaan oikeustoimiin tosiasiallista omistajaa ja edunsaajaa vastaan tietojen toimittamiseksi tai, jos mahdollista, panemaan vireille kansallisen lainsäädännön mukaisen vastaavan oikeustoimen, tai voiko se tyytyä tosiasiallisen omistajan ja edunsaajan sille toimittamiin tietoihin tai kieltäytymiseen tietojen luovuttamisesta?
How must the entity obliged to obtain appropriate information pursuant to Article 30(1) of Directive 2015/849/EC proceed where the beneficial owner refuses to provide information and/or – depending on the answers given to the questions set out in Section I – to produce the underlying documents or does not provide accurate and current information: Is the obliged entity then obliged at their own risk and expense to bring legal action against the beneficial owner for provision of information or, if available, to bring a similar legal action provided for under national law or can it be satisfied with the information provided to it by the beneficial owner or the refusal to disclose information?

b) ▌ rikoksentekijä on direktiivin (EU) 2015/849 2 artiklassa tarkoitettu ilmoitusvelvollinen, joka on tehnyt rikoksen harjoittaessaan ammattitoimintaansa.
(b) the offender ▌is an obliged entity within the meaning of Article 2 of Directive (EU) 2015/849 and has committed the offence in the exercise of their professional activities.

kun kyseessä ovat OTC-johdannaissopimukset, joita finanssialan ulkopuolinen vastapuoli, johon ei sovelleta 10 artiklan 1 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettuja edellytyksiä, on tehnyt sellaisen kolmanteen maahan sijoittautuneen yhteisön kanssa, joka olisi finanssialalla toimiva vastapuoli, jos se olisi sijoittautunut unioniin, kyseinen finanssialan ulkopuolinen vastapuoli ei ole ilmoitusvelvollinen 9 artiklan mukaisesti eikä oikeudellisesti vastuussa tällaisia OTC-johdannaissopimuksia koskevien tietojen ilmoittamisesta tai niiden oikeellisuuden varmistamisesta, jos
in the case of OTC derivative contracts concluded by a non-financial counterparty that is not subject to the conditions referred to in the second subparagraph of Article 10(1) with an entity established in a third-country that would be a financial counterparty if established in the Union, such a non-financial counterparty shall not be required to report pursuant to Article 9 and shall not be legally liable for reporting or ensuring the accuracy of the details of such OTC derivative contracts where:

Jäsenvaltiot, jotka haluavat yksityiskohtaisempia tietoja kuin perusasetuksen 21 artiklaa sovellettaessa saatavat, voivat poiketen siitä, mitä kyseisessä artiklassa säädetään, kerätä nämä yhtä tai useampaa tavararyhmää koskevat tiedot, jos ilmoitusvelvollinen saa valintansa mukaan toimittaa ne joko yhdistetyn nimikkeistön tai lisättyjen alajakojen mukaisesti.
Those Member States wishing to have more detailed information than that resulting from the application of Article 21 of the Basic Regulation may, by way of derogation from that Article, organise the collection of that information, for one or more specific product groups, provided that the party responsible for providing the information is allowed to elect to supply it in accordance with either the Combined Nomenclature or the additional subdivisions.

Jos ilmoitusvelvollinen on antanut tehtävän kolmannelle osapuolelle, lopullinen vastuu asiakkaan tuntemismenettelystä säilyy kuitenkin ilmoitusvelvollisella, jolle asiakas on esitelty.
Where an obliged entity relies on a third party, the ultimate responsibility for the customer due diligence procedure remains with the obliged entity to whom the customer is introduced.

Jäsenvaltioiden on edellytettävä, että jos ilmoitusvelvollinen ei pysty noudattamaan 13 artiklan 1 kohdan ensimmäisen alakohdan a, b tai c alakohdassa säädettyjä asiakkaan tuntemisvelvollisuutta koskevia vaatimuksia, se ei saa suorittaa liiketoimea pankkitilin välityksellä, aloittaa liikesuhdetta tai suorittaa liiketoimea, vaan sen on lopetettava liikesuhde ja harkittava asiakkaaseen liittyvän epäilyttävän liiketoimen ilmoittamista rahanpesun selvittelykeskukselle 33 artiklan mukaisesti.
Member States shall require that, where an obliged entity is unable to comply with the customer due diligence requirements laid down in point (a), (b) or (c) of the first subparagraph of Article 13(1), it shall not carry out a transaction through a bank account, establish a business relationship or carry out the transaction, and shall terminate the business relationship and consider making a suspicious transaction report to the FIU in relation to the customer in accordance with Article 33.

”Ilmoitusvelvollinen henkilö takaa todentamismenetelmän avulla, että ilmoituksen kohteena olevia biopolttoaineita ja bionesteitä on pidettävä kestävinä.
‘The reportable person shall guarantee, by a verification system, that the biofuel and bioliquid to be declared can be considered sustainable.

Finanssialan ulkopuolinen vastapuoli, joka ei täytä 10 artiklan 1 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettuja edellytyksiä ja joka tekee OTC-johdannaissopimuksen kolmanteen maahan sijoittautuneen yhteisön kanssa, ei ole ilmoitusvelvollinen tämän artiklan mukaisesti eikä ole oikeudellisesti vastuussa tällaisia OTC-johdannaissopimuksia koskevien tietojen ilmoittamisesta tai niiden oikeellisuuden varmistamisesta, edellyttäen että
A non-financial counterparty that does not meet the conditions referred to in the second subparagraph of Article 10(1) and that concludes an OTC derivative contract with an entity established in a third country shall not be required to report pursuant to this Article and shall not be legally liable for reporting or ensuring the correctness of the details of such OTC derivative contracts, provided that:

a) ilmoittamalla viipymättä omasta aloitteestaan rahanpesun selvittelykeskukselle, erityisesti epäilyttävää liiketoimea koskevan ilmoituksen muodossa, kun ilmoitusvelvollinen tietää tai epäilee tai kun sillä on perusteltu syy epäillä, että varat, oli niiden suuruus mikä hyvänsä, ovat rikollisen toiminnan tuottamaa hyötyä tai liittyvät terrorismin rahoitukseen, ja vastaamalla tällaisissa tapauksissa rahanpesun selvittelykeskuksen lisätietopyyntöihin viipymättä; ja
(a) informing the FIU, including by filing a report, on their own initiative, where the obliged entity knows, suspects or has reasonable grounds to suspect that funds, regardless of the amount involved, are the proceeds of criminal activity or are related to terrorist financing, and by promptly responding to requests by the FIU for additional information in such cases; and

Tämän artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot on toimitettava sen jäsenvaltion rahanpesun selvittelykeskukselle, johon tiedot toimittava laitos tai henkilö on sijoittautunut , ja sen jäsenvaltion rahanpesun selvittelykeskukselle, johon ilmoitusvelvollinen on sijoittautunut .
The information referred to in paragraph 1 of this Article shall be forwarded to the FIU of the Member State in whose territory the institution or person forwarding the information is situated and to the FIU of the Member State where the obliged entity is established .

Henkilöllä, jota asia koskee ja jolta ilmoitusvelvollinen tai toimivaltainen viranomainen epäävät hänen tietojensa käsittelemisen ilmaisemisen, on oltava oikeus pyytää tietosuojaviranomaisensa välityksellä omien henkilötietojensa varmentamista, pääsyä niihin sekä niiden korjaamista tai poistamista sekä oikeus hakea muutosta.
The affected person to whom disclosure of information on processing his or her data is denied by an obliged entity or competent authority, shall have the right to request through his or her data protection authority any verifications of, access and corrections to or erasure of his or her personal data, as well as the right to lodge a judicial procedure.